Тема настоящей публикации - судебные экспертизы в гражданском процессе. Заключение судебной экспертизы (эксперта или экспертов) является одним из видов в гражданском процессе, и довольно часто используются в доказывании по различным категориям дел. Судебные экспертизы в гражданском процессе назначаются в случаях, когда в процессе рассмотрения дела возникают вопросы, требующие специальных знаний в различных областях науки, техники, искусства или ремесла.
Классификация судебных экспертиз проводится по различным основаниям. По последовательности проведения судебные экспертизы делятся на основные и дополнительные. Дополнительные экспертизы согласно ч. 1 ст. 87 Гражданского процессуального кодекса РФ (далее ГПК РФ) назначается в случае недостаточной ясности или неполноты основного заключения эксперта. При этом под неясностью заключения эксперта понимается невозможность понять, является ли вывод положительным или отрицательным, категоричным или вероятным. Как правило, дополнительная экспертиза назначается тогда, когда неясность или неполноту заключения не представилось возможным устранить путем допроса эксперта.
По последовательности проведения экспертизы подразделяются на первичные и повторные. Повторная экспертиза назначается в связи с возникшими сомнениями в правильности или обоснованности ранее данного заключения или наличием противоречий в заключениях нескольких экспертов (ч. 2 ст.87 ГПК РФ). Так, например, повторная экспертиза должна быть назначена, если выводы эксперта не согласуются с другими достоверно установленными обстоятельствами дела. Кроме того, повторная экспертиза должна быть назначена, если будет установлено, что при назначении или производстве первичной экспертизы были допущены нарушения процессуальных норм, регламентирующих данные действиях суда. Это может быть, например, случай, когда экспертиза была поручена лицу, заинтересованному в исходе дела (ст. 18 ГПК РФ). Повторная экспертиза всегда назначается другому эксперту или другим экспертам.
Если установленные обстоятельства по делу требуют одновременного проведения исследований с использованием различных областей знания или с использованием различных научных направлений в пределах одной области знания, назначается комплексная экспертиза (ст. 82 ГПК РФ). Как правило, комплексная экспертиза поручается нескольким экспертам, обладающими специальными познаниями в различных областях знания. Однако если эксперт имеет допуск к производству различных классов (родов, видов экспертиз) он может провести комплексную экспертизу единолично. Если возникает сомнение в компетенции эксперта, проводившего экспертизу, или для разрешения сложных вопросов, когда «необходимо включать коллективных разум» суд может назначить комиссионную экспертизу (ст. 83 (ГПК РФ).
Экспертиза проводится двумя или более экспертами в одной области знания. Эксперты совещаются между собой и формулируют в заключении общий вывод. Если кто-то из экспертов не соглашается с общим мнением, он вправе дать отдельное заключение по всем или отдельным вопросам, вызвавшим разногласия. Признанный специалист в науке о судебных экспертизах Е.Р. Россинская (См.: Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. -М.: Норма, 2009) приводит также классификацию судебных экспертиз, в основание которой положены такие критерии, как объекты, решаемые задачи и используемые для их производства специальные знания:
Проведение экспертизы может быть поручено судебно-экспертному учреждению, конкретному эксперту или нескольким экспертам. Каждая из и лица, участвующие в деле, вправе представить суду вопросы, подлежащие разрешению при проведении экспертизы. Однако окончательных круг вопросов определяется судом. Если суд отклоняет вопросы, предложенные сторонами, он обязан мотивировать свое решение. Кроме того, стороны и другие лица, участвующие в деле имеют право:
Необходимо иметь в виду, что при уклонении стороны от участия в экспертизе, непредставлении экспертам необходимых материалов или документов для исследования и в иных случаях, когда без участия этой стороны экспертизу провести невозможно, суд вправе признать факт, для выяснения которого экспертиза была назначена, установленным или опровергнутым.
Судебные экспертизы могут проводиться в государственных и негосударственных судебно-экспертных учреждениях, сотрудниками неэкспертных учреждений, частными экспертами.
Экспертиза может проводиться в судебном заседании или вне заседания. В законе (ч. 2 ст. 84 ГПК РФ) говорится о том, что экспертиза вне судебного заседания проводится, если это необходимо по характеру исследований либо при невозможности или затруднении доставить материалы или документы для исследования в заседании, т.е. в исключительных случаях. Хотя практика свидетельствует об обратном – производство экспертиз вне судебного заседания является скорее правилом, чем исключением.
Заключение эксперта для суда необязательно и должно оцениваться судом в совокупности с другими доказательствами по делу. При этом несогласие суда с заключением эксперта должно быть мотивировано в решении или определении суда. На время проведения экспертизы производство по делу может быть приостановлено. В гражданском судопроизводстве экспертные методики могут быть использованы и вне экспертных исследований. Речь в частности может идти о судебно-медицинских исследованиях живых лиц и трупов.
P.S. В дополнение к данной публикации предлагаю ознакомиться с короткой видеоконсультацией по рассмотренной теме директора юридического агентства «Дефанс» Е.А. Осинцева (г. Екатеринбург).
При рассмотрении большинства гражданских дел суд вынужден прибегать к экспертизе для вынесения окончательного приговора. В гражданско-процессуальном кодексе четко прописан порядок назначения экспертизы, права и обязанности эксперта и даже сама форма экспертного заключения.
Судебная экспертиза в гражданском процессе может быть:
· комплексная;
· комиссионная;
· дополнительная;
· повторная.
Различия между этими видами экспертиз очень важно понимать:
Комплексная экспертиза проводится экспертами, специализирующимися на разных областях знаний и научных направлениях. На основании комплексного анализа делается общее заключение, ответственность за которое несут все эксперты. Если эксперт не согласен с общими выводами, он ставит подпись только под своим заключением.
Комиссионная экспертиза проводится экспертами, специализирующимися на одной области знания. Задача экспертов - проанализировать все данные и вынести общее заключение. При этом любой эксперт может предложить и собственную версию, которая также будет вписана в общее экспертное заключение.
Дополнительная экспертиза осуществляется, если суду необходимо получить новые сведения по рассматриваемому делу. Дополнительную экспертизу может проводить тот же самый эксперт.
Повторная экспертиза производитсяпри необходимости проверить уже полученные данные. Экспертную оценку должен провести другой эксперт. Назначение повторной экспертизы в гражданском процессе предусмотрено в статье 87 Гражданско-процессуального кодекса.
В соответствии с ГПК РФ заключение эксперта при любом виде экспертизы должно иметь строго установленную форму. Экспертное заключение дается в письменной форме. Состоит заключение из вводной, исследовательской части и выводов. Подробно указываются основания проведения экспертизы и данные об эксперте.
Какие виды экспертной оценки чаще всего требуются при разборе гражданских дел? Наиболее востребованной можно считать судебно-психиатрическую экспертизу. Чаще всего экспертное заключение бывает комиссионным. Это позволяет достигать более высокой степени объективности.
Судебно-психиатрическая экспертиза в гражданском процессе может понадобиться, если необходимо решить вопрос о дееспособности каких-то лиц. Распространенной практикой является назначение судебно-психиатрической экспертизы и при рассмотрении дел о расторжении браков или ограничении родительских прав.
Распространенной практикой стало назначение судебно-психиатрической экспертизы при рассмотрении дел о моральном ущербе. Поскольку сам предмет судебного разбирательства – психологическое состояние потерпевшего, квалифицированная оценка экспертов необходима суду для вынесения приговора.
Судебно-психиатрическая экспертиза может понадобиться и при разборе имущественных дел. Статься 171 гражданского кодекса РФ предусматривает, что сделка может быть расторгнута из-за признания недееспособным гражданина, ее совершившего. Эксперты должны вынести свое заключение о психической дееспособности лица, заключавшего сделку.
Гражданские процессы могут быть весьма сложными и запутанными. Сторонам в такой ситуации придется приложить немало усилий, чтобы доказать именно собственную правоту и добиться решения в свою пользу. В некоторых случаях выяснению истины способствует только назначение судебной экспертизы в гражданском процессе. Она имеет свои нюансы. Чтобы эффективно воспользоваться этим инструментом, необходимо обладать определенным запасом знаний. Попробуем разобраться вместе.
Как определяет ст. 55 Гражданско-процессуального кодекса РФ (ГПК РФ), заключения экспертов являются одним из важнейших доказательств, которые могут быть положены в основу судебного решения. Однако они имеют юридическую силу только в том случае, если сделаны при полном соблюдении требований закона. Сведения, полученные при помощи экспертизы, обладают такой же доказательной силой, как и свидетельские показания, официальные документы, фото-, аудио- или видеофайлы.
Экспертизой, вне зависимости от ее разновидности, считается комплекс исследований, которые проводит квалифицированный специалист в той или иной сфере.
Исследовательские мероприятия проводятся на основании признанных законом стандартов и методик. В гражданском процессе они осуществляются по требованию (или поручению) одной из сторон либо непосредственно суда. Но судебная экспертиза имеет особенности:
Эксперт может быть выбран решением суда либо по предложению любой из сторон. Конечная цель экспертизы – разрешить спорную ситуацию, которая стала предметом разбирательства в суде. В результате проведения комплекса мероприятий на свет появляется экспертное заключение. Оно может давать ответ на конкретно поставленные узкие вопросы либо предоставить свою собственную обобщенную оценку в рамках сформулированных задач.
Тематика дел в таком судопроизводстве весьма разнообразна. Это приводит к тому, что виды экспертиз в гражданском процессе также многочисленны. В связи с этим существует несколько классификаций таких экспертиз по разным признакам. Так, самое простое деление – по форме собственности выполняющей мероприятия организации – на:
Вне зависимости от формы собственности экспертной организации, к ее специалистам, допускаемым к судебной экспертизе, предъявляют определенные требования. У них должны быть соответствующее образование и опыт по конкретному экспертному направлению.
Каждый из привлекаемых экспертов должен обладать сертификатом, который вносят в госреестр. Документ, подтверждающий личную квалификацию, специалисту необходимо подтверждать раз в пять лет.
Еще одна стандартная классификация – по числу специалистов, что принимают участие в проведении исследований. Это не самый важный признак. Однако стороны процесса вправе настаивать на привлечении нескольких экспертов, чтобы быть более уверенным в точности и объективности их оценки.
Классификация в зависимости от количества экспертов и сферы их компетентности
|
Выделяют экспертизу |
Кто ее проводит |
| 1. Единоличную. | В ее проведении принимает участие только один специалист. |
| 2. Комплексную. | К ее проведению привлекают уже несколько человек. Но особенность данного вида в том, что все они специализируются на различных сферах либо на разных аспектах одной области знаний. Экспертное заключение может быть целиком подписано всеми экспертами. Либо каждый из них подписывает свою часть. Либо выражает особое мнение при несогласии с какой-либо частью документа. |
| 3. Комиссионную. | Ее выполняют не менее двух экспертов, причем из одной сферы. Они проводят общие мероприятия, сравнительный анализ и вместе выдают совместное заключение, которое обязаны подписать все назначенные специалисты. В ходе процедуры происходит обмен мнениями, возможны профессиональные дискуссии. Если выработать единую точку зрения так и не удается, эксперт обозначает свою позицию в общем документе. |
Комплексная экспертиза обычно назначается при необходимости целенаправленного исследования какого-то узкого сегмента данных. Комиссионная считается наиболее полной и всесторонней. Проведение единоличной экспертизы часто провоцирует недоверие и оспаривание противоположной стороной.
Это еще один важный аспект при экспертном изучении. Он всегда выделяется судом при принятии решении о проведении экспертизы или в ходатайстве одной из сторон. Но при выборе того или иного вида обязательно следует аргументировать, почему предполагается именно такое исследование вопроса. По данному признаку можно выделить следующий вид экспертизы:
Конкретный список вопросов в любом случае вносится в определение суда.
Если какие-то моменты будут отклонены, суд в своем определении должен аргументировать причины отказа. Все данные виды экспертизы могут быть как государственными, так и частными; как единоличными, так и комиссионными либо комплексными.
Это наиболее объемная классификация. К тому же она постоянно пополняется. Например, 20 лет назад такого вида, как компьютерно-техническая экспертиза, вообще не существовало. Сейчас же это обычное дело.
Если в уголовном процессе есть конкретный перечень допустимых экспертиз, то для гражданского процесса ограничений практически не существует. Суд вправе назначить любые исследования или удовлетворить ходатайства сторон о таковых. В гражданском процессе существует лишь примерный перечень применяемых экспертиз по объекту исследования.
Есть также разные варианты технической экспертизы (научно-, строительно-, инженерно-технические и т. д.). Их назначение происходит в делах по нарушениям техники безопасности, производственным травмам, пожарам, взрывам, авариям.
И ГПК РФ, и Гражданский кодекс РФ (ГК РФ) в гражданском процессе предоставляют сторонам конфликта широкую свободу действий. Это относится и к проведению различных исследований с предоставлением экспертного заключения. Инициировать их может любая сторона, а именно:
Инициатор проведения подобных мероприятий должен представить суду соответствующее ходатайство. Оно может быть в устном или письменном виде, но второе более предпочтительно. Запрос оформляется в свободной форме. Главное, чтобы он был юридически грамотным и соответствовал тем вопросам, которые автор хотел бы прояснить.
Сделать это можно на любой стадии процесса. Однако следует помнить о том, что назначение экспертизы непосредственно в процессе обычно сильно затягивает его течение. Если есть такая возможность, желательно получить заключение эксперта на руки еще до начала суда.
В ходатайстве следует указать, какой именно аспект дела требует исследования со стороны эксперта. Необходимо поставить перед ним конкретные вопросы. Также нужно аргументировать свою позицию и пояснить, почему выяснение обстоятельств дела невозможно без экспертизы. Документ подается либо секретарю, либо непосредственно судье.
Затем об этом уведомляются все участники процесса. Они вправе высказать свою позицию о проведении экспертизы. В частности, они могут опротестовать ее необходимость. Но итоговое решение принимает всегда суд, который обязан аргументировать свою позицию в специальном определении.
Характер некоторых споров таков, что суд в обязательном порядке самостоятельно назначает экспертизу без ходатайств сторон.
Обязательной она является, например, когда стоит вопрос о дееспособности гражданина. Эта норма содержится в ст. 283 ГПК РФ. Более того, человек может быть судом отправлен на принудительное освидетельствование.
После поступления ходатайства о необходимости любого вида экспертизы суд выносит свое определение по данному документу. Он может учесть мнение сторон либо опираться только на собственное видение ситуации. Это прерогатива именно суда. В любом случае выносится определение, где позиция суда аргументирована.
При положительном решении в судебном документе должна быть информация о:
В документе должны быть четко сформулированы вопросы для эксперта. Надо помнить: каков вопрос – таков ответ. Учтите, что эксперт вправе предоставить свои выводы даже по тем пунктам, которые не включены в определение, но имеют важное значение для решения судебного спора.
Здесь же в обязательном порядке указываются данные конкретного специалиста или учреждения, на которого суд возлагает обязанности. Может быть также указан перечень тех объектов, которые подлежат исследованию, и специальные условия их хранения (если таковые существуют). В текст документа включено и уведомление об ответственности за предоставление в экспертном заключении заведомо ложных данных. Она предусмотрена Уголовным кодексом РФ (УК РФ).
Мохов Александр Анатольевич, доктор юридических наук, профессор кафедры гражданского права и процесса Волгоградского государственного университета.
Основным и наиболее детально регламентированным источником специальных знаний в гражданском судопроизводстве России является заключение эксперта как результат исследования, проведенного сведущим лицом - экспертом.
Сведущие лица, обладающие специальными знаниями в области науки, искусства, техники или ремесла, привлекаемые судом для проведения исследования фактических обстоятельств, называются судебными экспертами, а соответствующая экспертиза - судебной.
Рассмотрим вначале понятие и сущность судебной экспертизы.
Под термином "судебная экспертиза" понимается не любая экспертиза, а используемая в судопроизводстве. Это одна из разновидностей экспертизы вообще, обладающая особыми признаками, описанными в процессуальном законе, т.е. характерной чертой судебной экспертизы является ее процессуальная форма.
В научной литературе можно встретить несколько подходов к определению понятия судебной экспертизы: как исследования, проводимого экспертами на основе специальных познаний <1>, как особого процессуального действия <2>, как института доказательственного права <3>.
<1> Давтян А.Г. Экспертиза в гражданском процессе. М., 1995. С. 17.
<2> Лилуашвили Т.А. Экспертиза в советском гражданском процессе. Тбилиси, 1967. С. 81.
<3> Коженов М.М. Введение в судебно-психологическую экспертизу. М., 1980. С. 3; Орлов Ю.К. Заключение эксперта и его оценка по уголовным делам. М., 1995. С. 6; Петрухин И.Л. Экспертиза как средство доказывания в советском уголовном процессе. М., 1964. С. 15.
Между данными подходами нет противоречия, так как различия в формулировках вызваны акцентированием на тех или иных аспектах одного явления - факторов, в равной мере важных и необходимых для понимания сущности судебной экспертизы.
Выявить особенности института судебной экспертизы можно, определив предмет регулирования. Это общественные отношения, которые, будучи урегулированы нормами права, принимают форму правовых отношений. Таким образом, судебную экспертизу можно определить через систему правовых (процессуальных) отношений, складывающихся в процессе назначения, проведения и оценки результатов экспертизы (экспертного заключения).
Основанием возникновения правоотношений по поводу экспертизы являются юридические факты - процессуальные действия.
Главный из них - определение суда о назначении судебной экспертизы. Без данного документа невозможно возникновение правоотношений по поводу судебной экспертизы. Таким образом, за пределами процесса получить заключение эксперта как судебное доказательство по делу невозможно. Более того, даже в рамках процесса нарушение процессуальных норм при назначении, проведении экспертизы и оценке заключения эксперта судом дезавуирует доказательственную силу последнего.
Связано это с тем, что общественные отношения, возникающие в процессе судебной деятельности, могут осуществляться только в порядке и формах, установленных нормами гражданского процессуального права, а все участники процесса наделяются правами и обязанностями, определенными процессуальным законом. Данная особенность указанных отношений предопределяет три важнейших следствия. Во-первых, в гражданском судопроизводстве могут совершаться лишь те действия, которые предусмотрены процессуальными нормами (исключительные случаи восполнения пробелов при применении аналогий осуществляются на основе норм-принципов). Во-вторых, гражданские процессуальные отношения всегда имеют форму процессуальных правоотношений. В-третьих, сам гражданский процесс представляет собой единую систему действий и правоотношений.
Следовательно, заключение эксперта как самостоятельное судебное доказательство может быть результатом только судебной экспертизы, назначенной и проведенной в строгом соответствии с правилами гражданского процессуального законодательства.
Таким образом, экспертиза в гражданском судопроизводстве России всегда назначается судом и проводится специальным субъектом - экспертом.
Вместе с тем определение судебной экспертизы только как правового института или комплекса процессуальных действий не раскрывает в полной мере существа данного феномена. Дело в том, что эксперт применяет свои профессиональные знания, относящиеся к соответствующей отрасли человеческой деятельности (науке, искусству, технике или ремеслу). При этом экспертизой является применение таких знаний только в форме исследования.
Исследование предполагает получение таких фактических данных, которые не были известны ранее и которые иным способом установить не представляется возможным. Другими словами, экспертиза направлена на выявление фактических данных, которые способны подтвердить или опровергнуть факты, имеющие юридическое значение, и дать им профессиональную оценку. Установление наличия или отсутствия самих фактов является компетенцией суда.
Правильное использование экспертиз открывает большие возможности в решении целого комплекса вопросов, связанных с разрешением конкретных дел и осуществлением задач, стоящих перед правосудием по гражданским делам.
Значение экспертиз в самом общем виде сводится к следующему:
Анализируя вышеизложенное, можно сделать вывод о том, что судебная экспертиза включает в себя следующие обязательные компоненты:
На основании указанных признаков можно сформулировать следующее определение судебной экспертизы.
Судебная экспертиза в гражданском судопроизводстве - это специальное исследование, проводимое сведущим лицом по определению суда (судьи) при наличии соответствующих оснований (специального -необходимость исследования фактических данных путем применения специальных знаний и процессуального - соблюдение процессуальной формы), для получения судебного доказательства по делу в форме заключения эксперта.
Рассмотрев понятие и сущность судебной экспертизы, перейдем к рассмотрению основных классификаций экспертиз с учетом их значения для теории гражданского процессуального права и судебной практики.
В зависимости от того, по чьей инициативе проводится экспертиза, каков ее порядок и цель, различают судебную экспертизу, несудебную (ведомственную, частную) экспертизу.
Судебная экспертиза в гражданском судопроизводстве, как было отмечено, назначается только судом (судьей) и проводится в установленном процессуальным законом порядке.
Органы ведомственной экспертизы находятся при соответствующих органах управления. Порядок проведения ведомственной экспертизы, ее характеристики определены в соответствующих нормативных актах (например, медико-социальная экспертиза, военно-врачебная экспертиза, экспертиза качества медицинской помощи, проводимая экспертами страховых организаций и др.).
Законодательством также предусматривается возможность проведения общественных, независимых экспертиз (градостроительной, экологической, медицинской и других). Распространены на практике также такие экспертизы, как экспертиза товара, проводимая продавцом (изготовителем) при возникновении спора с потребителем. Потребитель вправе оспорить заключение такой экспертизы в судебном порядке.
Итак, фактически суды рассматривают в судебном заседании результаты несудебных экспертиз. По данному поводу возникает закономерный вопрос: можно ли их считать экспертными заключениями в том смысле, в каком законодатель использует этот термин в ГПК РФ? Правомерно ли придавать заключениям несудебных экспертиз статус письменных доказательств и исследовать их в судебном заседании наряду с другими доказательствами по одному и тому же кругу (категории) вопросов?
Согласно ч. 2 ст. 55 ГПК РФ "доказательства, полученные с нарушением закона, не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу решения суда". В то же время несудебная экспертиза потому так и называется, что проводилась вне рамок процесса, без соблюдения требований, предъявляемых к судебной экспертизе. Отсутствует обязательный участник данных правоотношений - суд. Однако если заключение несудебной экспертизы отвечает требованиям письменного доказательства, то оно может использоваться в качестве такового в процессе - ведь письменными доказательствами являются акты, документы, письма делового или личного характера, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела. Возникает определенная коллизия, требующая разрешения.
Рассмотрим вопрос о соотношении судебной и несудебной экспертиз в гражданском судопроизводстве на примере заключения судебно-медицинского эксперта и заключения, данного МСЭК. Данный пример выбран в связи с тем, что одни и те же обстоятельства могут выясняться при помощи МСЭК и посредством судебно-медицинской экспертизы.
Согласно Постановлению Пленума Верховного Суда РФ "О судебной практике по делам о возмещении вреда, причиненного повреждением здоровья": "Определение степени длительной или постоянной утраты трудоспособности, а также нуждаемости в дополнительных видах возмещения производится врачебно-трудовыми экспертными комиссиями - ВТЭК, если вред потерпевшему был причинен в связи с исполнением трудовых обязанностей, а в остальных случаях - судебно-медицинской экспертизой по правилам, предусмотренным для ВТЭК" <4>.
<4> Постановление Пленума ВС РФ от 28 апреля 1994 г. N 3 "О судебной практике по делам о возмещении вреда, причиненного повреждением здоровья"; Правила установления степени утраты профессиональной трудоспособности в результате несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний, утвержденные Постановлением Правительства РФ от 16 октября 2000 г. N 789.
Может возникнуть ситуация, когда по каким-либо мотивам потерпевший не согласен с заключением МСЭК (ранее - ВТЭК) и обжалует его в судебном порядке. Судья своим определением назначает судебно-медицинскую экспертизу. При таком положении дел суд будет исследовать заключение эксперта как самостоятельный источник доказательств по делу и заключение МСЭК как письменное доказательство. Так какое же из доказательств в таком случае будет положено в основу судебного решения?
Суд оценивает доказательства по внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств (ст. 67 ГПК РФ). Никакие доказательства не имеют для суда заранее установленной силы.
Оценка доказательств по внутреннему убеждению суда состоит в том, что только сами судьи решают вопросы достоверности, истинности и ложности тех или иных сведений. Оценка доказательств по внутреннему убеждению гарантируется тем, что окончательно проводится в условиях тайны совещательной комнаты; при отмене решения вышестоящие суды не вправе давать нижестоящему суду указания относительно достоверности или недостоверности того или иного доказательства.
Принцип непредустановленности судебных доказательств означает, что ни одно доказательство заранее не имеет для суда большей доказательственной силы. Результаты оценки судом доказательств излагаются в мотивировочной части решения, где суд должен указать доказательства, на которых основаны выводы суда. Если суд, оценив доказательства, установит, что те или иные представленные материалы не подтверждают обстоятельств, на которые стороны ссылаются как на основания своих требований и возражений, он должен в решении убедительно мотивировать свой вывод об этом <5>.
<5> Постановление Пленума ВС СССР N 7 от 9 июля 1982 г. "О судебном решении" // Сборник Постановлений Пленумов по гражданским делам. М., 1997. С. 91.
На основании изложенных выше норм, возможно вынесение судебного решения на основе заключения МСЭК, т.е. несудебной экспертизы. При этом следует отметить, что заключение МСЭК обычно является одним из документов, наряду с другими материалами, которые исследуются экспертом, т.е. подвергаются анализу.
Медицинские документы (основа экспертного заключения) не являются ни правоустановительными, ни распорядительными. Они обычно не изменяют существа правоотношения, не устанавливают тот или иной объем правомочий, не обладают публичной обязательностью. Они лишь сообщают о том или ином медицинском факте, корректно или некорректно, полно или неполно <6>. Действующее законодательство не содержит обязательных требований в отношении медицинских справок и заключений, что нередко на практике служит основанием для признания их судом порочными.
<6> Мохов А.А. Медицинская документация как источник доказательственной информации в гражданском судопроизводстве // Арбитражный и гражданский процесс. 2002. N 3. С. 12 - 14.
Чтобы признать содержащиеся в медицинских документах и заключениях факты юридически значимыми, указанные в них обстоятельства нередко требуют дополнительных подтверждений. Даже заключение эксперта, полученное с соблюдением установленных законом процедур (судебная экспертиза), не бесспорно для суда. Данные заключения также обладают дефектами, хотя их удельный вес значительно ниже <7>.
<7> Флейшер М.Р. Вопросы информации в работе территориальных Бюро судебно-медицинской экспертизы // Вопросы совершенствования судебно-медицинской экспертной службы России: Материалы совещания руководителей СМЭ России. Липецк, 1995. С. 4.
Ю.В. Матвеенко и Л.Н. Игнатенко отмечают следующие принципиальные отличия экспертизы трудоспособности в судебной медицине и МСЭК: различна правовая основа экспертизы трудоспособности, проводимой судебными медиками и органами МСЭК; различны и несопоставимы методики, применяемые в работе этих учреждений (судебно-медицинская служба устанавливает утрату трудоспособности в процентах по отношению к полной трудоспособности, принимаемой за 100%, причем устанавливает процент, обусловленный конкретной травмой; органы МСЭК устанавливают утрату трудоспособности согласно трем группам инвалидности, используя условный процентный эквивалент с размахом в десятки процентов); определяя утрату трудоспособности, МСЭК исходит из всей совокупности заболеваний у потерпевшего, в том числе имевшихся до травмы; судебные медики учитывают только травму и развившееся в связи с ней заболевание; судебные медики анализируют подлинные медицинские документы, включая и дела МСЭК, в отличие от экспертов МСЭК, ограничивающихся строго определенным перечнем документов <8>.
<8> Матвеенко Ю.В., Игнатенко Л.Н. Принципиальные отличия экспертизы трудоспособности в судебной медицине и ВТЭК // Актуальные вопросы судебной медицины: Сборник научных трудов / Под ред. В.И. Алисиевича. М., 1990. С. 29 - 30; Капустин А.В., Томилин В.В., Ольховик В.П., Панфиленко О.А., Серебрякова В.Г. Критерии судебно-медицинского определения степени утраты профессиональной трудоспособности // Судебно-медицинская экспертиза. 2000. N 3. С. 3 - 7.
Следовательно, суд при наличии определенных сомнений в полноте, научной обоснованности экспертного заключения, наличии противоречий между заключением судебного медика и заключением МСЭК должен, по-нашему мнению, назначить дополнительную или повторную судебную экспертизу в зависимости от мотивов отклонения экспертного заключения, а не основывать свои выводы на результатах несудебной экспертизы.
Здесь также следует помнить, что цели и задачи двух "близких" медицинских экспертиз различны. Если судебная экспертиза, как отмечалось, полностью подчинена процессу и существует как институт процессуального права, то деятельность в области медико-социальной экспертизы направлена на "достижение главной общей цели здравоохранения - максимально длительного сохранения здоровья и трудоспособности людей, профилактику заболеваний, снижение уровня нетрудоспособности и инвалидности" <9>. Существенным образом отличаются и задачи МСЭК.
<9> Стадченко Н.А., Алисова Ю.М., Лавров А.А. Врачебно-трудовая экспертиза. М., 1986. С. 22.
Заключение несудебной экспертизы может и должно быть представлено эксперту (лицу, назначенному судом) как один из документов по делу наряду с другими материалами для последующего исследования, а не рассматриваться по общему правилу как самостоятельное доказательство в судебном разбирательстве. Данные материалы являются обычно недостаточными для вынесения правильного и обоснованного решения по делу. Данное положение позволит освободить процесс от "сомнительного" материала и обеспечить его наиболее надежными доказательствами.
Изложенное в полной мере относится и к другим несудебным экспертизам (например, военно-врачебной, врачебно-летной и др.), а также отдельным документам, которые в них содержатся.
Например , согласно п. 9 Положения о военно-врачебной экспертизе: "Гражданин может обжаловать вынесенное военно-врачебной комиссией (врачебно-летной комиссией) в отношении его заключение в вышестоящую военно-врачебную комиссию (врачебно-летную комиссию) или в суд" <10>.
<10> Постановление Правительства Российской Федерации от 25 февраля 2003 г. N 123 "Об утверждении Положения о военно-врачебной экспертизе".
Рассмотрим также вопрос о разграничении судебной экспертизы и заключения государственного органа (или органа местного самоуправления), так как он нередко возникает при анализе материалов по гражданскому делу.
Проведение судебной экспертизы предполагает оформление ее результатов в виде заключения эксперта. Это, как уже отмечалось, является необходимым признаком судебной экспертизы. На практике различного рода "заключения" нередко дают государственные органы или органы местного самоуправления, что является одной из форм их участия в гражданском процессе.
Часть 1 ст. 47 ГПК РФ гласит: "В случаях, предусмотренных федеральным законом, государственные органы, органы местного самоуправления до принятия решения судом первой инстанции вступают в дело по собственной инициативе или по инициативе лиц, участвующих в деле, для дачи заключения по делу в целях осуществления возложенных на них обязанностей и защиты прав, свобод и законных интересов других лиц или интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований".
Отметим в связи с этим отличия заключения эксперта от заключения государственного органа или органа местного самоуправления. Во-первых, различны цели и основания участия: экспертиза проводится для получения судебного доказательства по делу, а орган осуществляет свои полномочия в пределах своей компетенции; необходимость в производстве экспертизы определяется судом, а органа, как правило, - подзаконными актами (нормативными актами правительства, положениями министерств, комитетов, приказами, уставами муниципальных образований и т.д.). Во-вторых, различны содержание и значение результатов их деятельности: экспертиза является исследованием, а дача заключения органом - формой осуществления им своей компетенции; заключение экспертизы является самостоятельным доказательством по делу, а заключение соответствующего органа к таковым не относится.
Иными словами, государственный орган или орган местного самоуправления излагает свое мнение по поводу исследуемых судом вопросов, которые входят в его компетенцию. Установление компетенции производится государством при помощи норм материального, а не процессуального права. В гражданском процессе указанные органы наделяются совокупностью прав и обязанностей, устанавливаемых гражданским процессуальным законодательством, как и другие субъекты <11>. При участии в рассмотрении и разрешении гражданских дел судом государственные органы и органы местного самоуправления никакими властными полномочиями не наделяются, так как единственным властным органом в данных правоотношениях выступает суд. Они выступают в процессе в качестве третьего лица с самостоятельными требованиями в силу их компетенции, что имеет определенные правовые последствия. Компетенция, таким образом, является не более чем предпосылкой наделения соответствующих органов гражданской процессуальной правоспособностью. Нами уже указывалось на недопустимость смешения процессуальных функций.
<11> Туманова Л.В. Вопросы участия местного самоуправления в гражданском процессе // Проблемы доступности и эффективности правосудия в арбитражном и гражданском судопроизводстве. М., 2001.
Заключение государственного органа или органа местного самоуправления может содержать доказательственную информацию по делу. Поэтому такого рода заключения, как и другие материалы по делу, должны подвергаться исследованию судом. В ситуации, когда заключение содержит в себе искомую информацию и если имеется в этом потребность, оно может направляться судом эксперту наряду с другими доказательствами.
Этот вывод подтверждается ст. 55 ГПК РФ - такое заключение не названо в числе средств доказывания. Встречается и иная точка зрения. Так, О.А. Бахарева <12> предлагает отнести заключение, представляемое органом местного самоуправления, к средствам доказывания. Обосновывает свою позицию автор тем, что наличие в заключении органа местного самоуправления фактического содержания (сведений о фактах, имеющих значение для правильного разрешения дела, полученных и исследованных в строго установленном процессуальным законом порядке) обуславливает доказательственное значение данного документа <13>.
<12> Бахарева О.А. Субъекты, защищающие от своего имени права других лиц в гражданском судопроизводстве (на примере участия органов местного самоуправления): Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Саратов, 2000. С. 21.
<13> Бахарева О.А. Субъекты, защищающие от своего имени права других лиц в гражданском судопроизводстве (на примере участия органов местного самоуправления): Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Саратов, 2000. С. 19 - 20.
Перейдем к определению оснований деления экспертиз.
М.К. Треушников <14> предлагает делить судебную экспертизу по двум критериям: по характеру примененных специальных знаний при исследовании; по качеству проведенной экспертизы и ее полноте.
<14> Треушников М.К. Судебные доказательства. М., 1997. С. 270.
Т.В. Сахнова <15> предлагает классифицировать судебные экспертизы по следующим основаниям: по формально-специальному; по процессуальному; по частному.
<15> Сахнова Т.В. Экспертиза в суде по гражданским делам. М., 1997. С. 115.
Е.Р. Россинская <16> предлагает подразделять экспертизы по характеру и отрасли знаний и выделять классы, роды, виды.
<16> Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском, арбитражном процессе. М., 1996. С. 11.
Предложенные классификации имеют много общего между собой и будут рассмотрены нами далее.
Начнем исследование данного вопроса с определения класса, рода и вида экспертиз.
Класс - это совокупность предметов или явлений, обладающих общими признаками. Иными словами, речь идет о содержании специальных знаний, используемых при проведении экспертного исследования. По данному критерию все возможные экспертизы трудно даже перечислить. Законодатель, наука и практика не знают каких-либо ограничений судебных экспертиз по области знаний. Исключение, пожалуй, до самого последнего времени составляли юридические знания, так как действовал принцип или презумпция "судьи знают право". В рамках настоящей работы была предпринята попытка обосновать необходимость смены сложившегося стереотипа. Ответ может дать только практика, причем такая, которая отвечает реалиям, потребностям настоящего.
Следующим "этажом" являются роды экспертиз. Например , различают род медицинских и психофизиологических экспертиз, объектом исследования которых является человек. В то же время если предметом изучения психиатрии является психическая деятельность человека, то другие медицинские науки изучают структурно-функциональные взаимосвязи, морфологию, физиологические процессы и явления. Иными словами, если подавляющее большинство медицинских наук изучает "тело" человека, то некоторые из них, в частности психиатрия, - его "душу".
Предметом судебной психиатрии являются психические расстройства, имеющие юридическое значение <17>. Круг вопросов, по которым назначается судебно-психиатрическая экспертиза в гражданском судопроизводстве, также довольно широк. Это могут быть следующие факты: о признании больного недееспособным в связи с сомнением суда в психической полноценности истца или ответчика; о признании сделки или документа недействительными; по спорам о воспитании детей, в связи с психическим заболеванием родителей; в связи с иском о признании брака недействительным; об определении психического состояния свидетеля и его процессуальной дееспособности и другие.
<17> Шишков С.Н. Предмет судебной психиатрии // Советское государство и право. 1990. N 11. С. 31 - 33.
Психологи исследуют структуру личности и ее компоненты (потребности, мотивации, способности, субъективные отношения). Предметом исследования судебной психологии выступают закономерности и особенности протекания и структуры психических процессов, имеющие юридическое значение.
На судебно-психологическую экспертизу направляются подэкспертные, чье психическое здоровье либо не вызывает сомнений у правоохранительных органов, либо подтверждается уже проведенной судебно-психиатрической экспертизой <18>.
<18> Сафуанов Ф.С. Судебно-психологическая экспертиза в уголовном процессе. М., 1998. С. 34.
Деление экспертиз на роды имеет практическое значение. Оно позволяет в зависимости от предмета доказывания по гражданскому делу (предмета экспертизы, круга вопросов) определить род экспертизы и состав экспертов (в случае необходимости назначения комплексного исследования). Так, в случаях когда требуется одновременное решение судебно-психиатрических и судебно-психологических вопросов, назначается комплексная психолого-психиатрическая экспертиза.
Виды экспертиз различаются по их частному предмету, что позволяет индивидуализировать специальное исследование и конкретные экспертные задачи.
Например , различают следующие виды судебно-медицинских экспертиз: судебно-медицинская экспертиза живых лиц; судебно-медицинская экспертиза трупа; судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств биологического происхождения; судебно-медицинская экспертиза по материалам дела.
Данное деление имеет определенное значение для решения организационных вопросов соответствующей экспертной службы <19>.
<19> Власов А.А. Вещественные доказательства в гражданском процессе. М., 1999; Попов В.Л. Судебно-медицинская экспертиза. СПб., 1997. С. 217; Томилин В.В., Барсегянц А.О., Гладких А.С. Судебно-медицинское исследование вещественных доказательств. М., 1989. С. 5; Судебно-медицинская экспертиза живых лиц: Методические указания для студентов, интернов и врачей-экспертов. Чита, 1976. С. 20 - 36; Судебно-медицинское исследование трупа / Под ред. А.П. Громова и А.В. Капустина. М., 1991. С. 6.
Аналогичным образом различают виды судебно-психиатрических и судебно-психологических экспертиз (исключение - экспертиза трупа).
По месту проведения экспертизы делят на экспертизу в судебном заседании и экспертизу вне зала судебного заседания (амбулаторные или стационарные).
Выбор места проведения экспертизы во многом предопределен видом экспертизы и теми методами, которые необходимо применить для конкретного исследования.
Наиболее часто назначается амбулаторная экспертиза, реже - стационарная. Данное деление имеет важное процессуальное значение, так как тесным образом связано с процессуальными правами и обязанностями личности, следовательно, должно отражаться в определении о назначении судебной экспертизы. ГПК РФ не выделяет понятия "стационарная" и "амбулаторная" экспертиза. Здесь следует исходить из норм, установленных законодательством в иной области. В настоящее время специальная норма по данному поводу содержится в Законе РФ "О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании" <20> и Федеральном законе "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации" <21>.
КонсультантПлюс: примечание.
"Налоговый вестник", N 6, 2001
Основным источником права, устанавливающим порядок перемещения валюты через таможенную границу Российской Федерации, является Закон РФ от 09.10.1992 N 3615-1 "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее - Закон N 3615-1). В ст.108 Таможенного кодекса Российской Федерации (ТК РФ) подтверждается, что "перемещение через таможенную границу Российской Федерации валюты Российской Федерации, ценных бумаг в валюте Российской Федерации, иностранной валюты и других валютных ценностей осуществляется в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации".
В развитие Закона N 3615-1 Банк России, ГТК России и Минфин России приняли подзаконные акты, закрепляющие некоторые особенности перемещения через российскую границу иностранной валюты и валюты Российской Федерации.
Под иностранной валютой действующее законодательство понимает денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством в соответствующем иностранном государстве (группе государств), а также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену денежные знаки (п.3 ст.1 Закона N 3615-1).
Ввоз иностранной валюты. Законом N 3615-1 установлено, что ввоз и пересылка иностранной валюты может осуществляться без каких-либо ограничений при соблюдении таможенных правил. Эта норма распространяется как на резидентов, так и на нерезидентов.
Резидентами по валютному праву являются (п.5 ст.1 Закона N 3615-1):
Лица, не отвечающие перечисленным характеристикам, являются нерезидентами.
Декларирование ввозимой в Российскую Федерацию иностранной валюты обеспечивает реализацию норм п.6 ст.6 и п.3 ст.8 Закона N 3615-1, в соответствии с которыми физические лица - резиденты и нерезиденты имеют право переводить, вывозить и пересылать из Российской Федерации ранее переведенные, ввезенные или пересланные в Российскую Федерацию валютные ценности при соблюдении таможенных правил в пределах, указанных в декларации или ином документе, подтверждающем их перевод, ввоз или пересылку в Российскую Федерацию.
Вывоз иностранной валюты. Порядок вывоза и пересылки иностранной валюты резидентами и нерезидентами устанавливает Банк России совместно с ГТК России.
Новые правила вывоза иностранной валюты были установлены в Положении Банка России N 105-П и ГТК России N 01-100/1 от 12.01.2000 "О порядке вывоза физическими лицами из Российской Федерации наличной иностранной валюты" (далее - Положение).
В этих правилах воспроизведена норма ст.6 Закона N 3615-1, согласно которой физические лица - резиденты имеют право вывозить из Российской Федерации при соблюдении таможенных правил наличную иностранную валюту, ранее переведенную или ввезенную в Российскую Федерацию, а также снятую со счета (вклада) в уполномоченном банке либо приобретенную в уполномоченном банке в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
В Положении установлена предельная сумма наличной иностранной валюты, которую физическое лицо - резидент может единовременно вывезти из России без получения разрешений Банка России. Она составляет эквивалент 10 000 долл. США (по курсу Банка России на день перемещения валюты через таможенную границу).
При единовременном вывозе из Российской Федерации наличной иностранной валюты в сумме, превышающей в эквиваленте 10 000 долл. США, физические лица - резиденты должны представить таможенным органам, производящим таможенное оформление, специальное разрешение Банка России, выдаваемое в порядке, устанавливаемом Банком России по согласованию с Правительством РФ. Это разрешение будет служить единственным основанием для перемещения наличной иностранной валюты через таможенную границу Российской Федерации (никаких других документов в этом случае таможенный орган не потребует).
В предельную сумму 10 000 долл. США не включается иностранная валюта, полученная для оплаты командировочных расходов за границей. Подтверждением целевого характера наличной иностранной валюты, вывозимой для оплаты командировочных расходов, является "Справка ф. N 0406007", выданная в порядке, установленном Положением Банка России от 25.06.1997 N 62 "О порядке покупки и выдачи иностранной валюты для оплаты командировочных расходов". Таким образом, вывоз наличной валюты, предназначенной на командировочные расходы за рубежом, не ограничен. Необходимая для этого "Справка ф. N 0406007" может выдаваться на имя каждого командируемого лица либо на имя старшего группы командируемых лиц.
В качестве примера рассмотрим две ситуации.
Первая ситуация. Гражданин при прохождении таможенного контроля заявляет о нахождении у него 10 200 долл. США. В этом случае наличная валюта может быть вывезена только при наличии специального разрешения Банка России.
Вторая ситуация. Гражданин, заявляя о желании вывезти 10 200 долл. США, предъявляет справку ф. N 0406007 на сумму 1200 долл. США, в которой обозначен целевой характер наличной валюты (для оплаты командировочных расходов). В этом случае командировочные вычитаются из общей суммы перевозимой наличной валюты. Она составит 9 000 долл. США. Для перемещения такой суммы разрешения Банка России уже не потребуется.
По новым правилам физическое лицо - резидент может единовременно вывезти сумму наличной иностранной валюты, эквивалентную 1500 долл. США <*>, без предоставления каких-либо разрешительных документов: документов, подтверждающих перевод или ввоз иностранной валюты в Российскую Федерацию, снятие иностранной валюты с текущего валютного счета (вклада) в уполномоченном банке либо покупку иностранной валюты в уполномоченном банке Российской Федерации.
<*> Ранее этот лимит составлял 500 долл. США.
При единовременном вывозе суммы свыше 1500 долл. США, но не более 10 000 долл. США резидент обязан представить соответствующие документы, разрешающие перемещение наличной иностранной валюты (таможенную декларацию, справку ф. 0406007). Документы, являющиеся разрешением на вывоз иностранной валюты, подлежат обязательной сдаче на пограничной таможне, даже если количество иностранной валюты, фактически вывозимой физическим лицом, значительно меньше суммы, указанной в разрешении.
Что же касается физических лиц - нерезидентов, то они вправе вывозить наличную иностранную валюту в размере, не превышающем сумму иностранной валюты, ранее ввезенной или переведенной в Российскую Федерацию, с предоставлением документов, подтверждающих ее ввоз или перевод в Российскую Федерацию. Таким образом, при наличии требуемых документов нерезиденты могут вывозить наличную иностранную валюту без установления какого-либо верхнего предела.
Документом, подтверждающим ранее осуществленный нерезидентом ввоз валюты и ее зачисление на текущий счет в уполномоченном банке, является выданная последним справка ф. 0406007, в которой в строке 7 раздела "Получено клиентом" записано: "Получено за счет средств, ввезенных из-за границы".
Справка ф. 0406007 служит также основанием для вывоза нерезидентом наличной валюты, ранее переведенной в Российскую Федерацию без открытия текущего счета либо с последующим зачислением на него. В этом случае в строке 7 делается запись: "Получено за счет средств, переведенных из-за границы".
При вывозе наличной иностранной валюты, отличной от ранее ввезенной или переведенной в Российскую Федерацию, кроме названных документов, нерезидент должен предоставить справку формы 0406007, подтверждающую обмен (конверсию) валют.
Особенности перемещения иностранной валюты юридическими лицами. Порядок перемещения наличной иностранной валюты через таможенную границу Российской Федерации юридическими лицами установлен Положением Банка России и ГТК России соответственно от 19.04.1993 N 13 и от 14.04.1993 N 01-20/3371 "О порядке ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте уполномоченными банками".
Согласно данному нормативному акту правом вывоза из Российской Федерации наличной иностранной валюты при соблюдении таможенных правил обладают российские уполномоченные банки, имеющие генеральную лицензию Банка России на проведение валютных операций. Такие банки осуществляют вывоз валюты без ограничения суммы и количества и без специальных разрешений Банка России. Уполномоченные банки, не имеющие генеральной лицензии на проведение валютных операций, не обладают правом самостоятельного вывоза наличной иностранной валюты и осуществляют продажу (обмен) наличной валюты банкам, имеющим генеральную лицензию, и другим участникам внутреннего валютного рынка в соответствии с российским валютным законодательством.
Наличная иностранная валюта, ввезенная в Российскую Федерацию юридическим лицом - нерезидентом, может быть вывезена из Российской Федерации при условии соблюдения таможенных правил в пределах, указанных в грузовой таможенной декларации, которая была подана данным юридическим лицом при ввозе.
Декларирование иностранной валюты, перемещаемой через таможенную границу Российской Федерации юридическими лицами, производится в соответствии с Приказами ГТК России от 19.05.1993 N 197 и от 24.01.1995 N 42.
Справка формы 0406007. С 1 февраля 1995 г. на территории Российской Федерации был введен новый документ валютного контроля - справка формы 0406007 (далее - справка). Справка выдается уполномоченными банками клиентам при совершении следующих валютно - обменных операций с наличной иностранной валютой:
Справка подтверждает факт совершения операции в уполномоченном банке и одновременно является разрешением на вывоз из Российской Федерации наличной иностранной валюты и платежных документов (чеков, векселей, аккредитивов и др.) в иностранной валюте физическими лицами. Она не является основанием для вывоза из Российской Федерации физическими лицами (резидентами и нерезидентами) российских рублей и ценных бумаг в валюте Российской Федерации.
Бланк строгой отчетности "Справка ф. N 0406007" состоит из двух частей: "Справка ф. N 0406007", которая выдается физическому лицу, и "Копия справки ф. N 0406007", которая остается в банке. На одном бланке справки может быть оформлена только одна валютно - обменная операция.
В правом верхнем углу справки проставляется штамп, содержащий следующие сведения:
В строке 1 "Выдана" указываются полностью фамилия, имя и отчество физического лица (резидента или нерезидента) буквами русского или латинского алфавита в зависимости от того, как они записаны в предъявленном кассиру обменного пункта документе, удостоверяющем личность клиента. Справка носит именной характер и не подлежит передаче другому лицу.
В строке 2 "Предъявлен" указывается наименование предъявленного документа, удостоверяющего личность, а также его серия и номер.
Валютно - обменные операции совершаются при предъявлении физическим лицом документа, удостоверяющего личность, которым может являться:
а) вид на жительство в Российской Федерации - для иностранных граждан и лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации;
б) национальный заграничный паспорт или заменяющий его документ - для иностранных граждан, временно находящихся в Российской Федерации;
в) внутренний общегражданский паспорт или заменяющий его документ, общегражданский заграничный паспорт - для граждан Российской Федерации;
г) удостоверение личности военнослужащего или военный билет - для военнослужащих Российской Федерации.
При покупке или продаже физическим лицом наличной иностранной валюты на сумму в эквиваленте менее 10 000 долл. США реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица, проставляются в справке только по просьбе физического лица, совершившего указанную операцию.
Если реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица, не указываются, то в строке 2 справки кассир обменного пункта проставляет знак "XXX" и перечеркивает лицевую сторону справки по диагонали красной чертой либо проставляет на лицевой стороне справки штамп красного цвета "Разрешением на вывоз не является".
Справка, заполненная без указания реквизитов документа, удостоверяющего личность, не является разрешением на вывоз из Российской Федерации наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте.
Справка считается недействительной, если реквизиты обменного пункта, наименование банка, выдавшего эту справку, не читаются или возможно двоякое прочтение сведений на оттиске штампа банка, расположенного в верхнем правом углу справки, а также если имеют место подчистки, помарки, исправления или иные нарушения порядка заполнения справки, установленного Банком России.
Для вывоза из Российской Федерации наличной валюты и платежных документов в иностранной валюте справка действительна в течение двух лет.
Под валютой Российской Федерации согласно п.1 ст.1 Закона N 3615-1 понимаются:
а) находящиеся в обращении, а также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену рубли в виде банковских билетов (банкнот) Банка России и монет;
б) средства в рублях на счетах в банках и иных кредитных учреждениях в Российской Федерации;
в) средства в рублях на счетах в банках и иных кредитных учреждениях за пределами Российской Федерации на основании соглашения, заключаемого Правительством РФ и Банком России с соответствующими органами иностранного государства об использовании на его территории валюты Российской Федерации в качестве законного платежного средства.
Вывоз и пересылка из Российской Федерации, а также ввоз и пересылка в Российскую Федерацию рублей осуществляются резидентами и нерезидентами в порядке, устанавливаемом Банком России совместно с Минфином России и ГТК России (п.3 ст.2 Закона N 3615-1). В настоящее время действует Положение Банка России N 02-29/36, Минфина России N 11-05-02, ГТК России N 01-20/10075 от 06.10.1993 "О порядке вывоза и пересылки из Российской Федерации и ввоза и пересылки в Российскую Федерацию валюты Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями).
Законодательство устанавливает запрет на пересылку из Российской Федерации и пересылку в Российскую Федерацию физическими лицами российских рублей. При этом под пересылкой понимается перемещение через таможенную границу Российской Федерации российских рублей в несопровождаемом багаже без следования лица через таможенную границу Российской Федерации, а также их перемещение в международных почтовых отправлениях.
Вывоз из Российской Федерации рублей физическими лицами разрешен в пределах суммы на одно лицо по нормам, установленным в Письме Банка России от 19.09.1996 N 331 (доведены до таможенных органов Письмом ГТК России от 14.12.1996 N 01-15/22229) и составляющим 500 минимальных размеров оплаты труда (МРОТ). Эти нормы действуют как в отношении резидентов, так и нерезидентов.
Ввоз рублей в Российскую Федерацию физическими лицами разрешен в следующих случаях:
В иных случаях ввоз российских рублей запрещен.
Наличная валюта Российской Федерации, перемещаемая через российскую таможенную границу сверх установленных норм, при невозможности ее немедленного возврата на территорию Российской Федерации либо вывоза с ее территории принимается на временное хранение таможенными органами по квитанции формы ТС-22. Срок временного хранения не должен превышать трех суток. По истечении предельного срока хранения невостребованная рублевая наличность может быть обращена в федеральную собственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В соответствии с Положением Банка России, Минфина России и ГТК России от 06.10.1993 ввоз и пересылка в Российскую Федерацию, а также вывоз и пересылка из Российской Федерации российской валюты (за исключением памятных монет из недрагоценных и драгоценных металлов) разрешается при соблюдении таможенных правил следующим юридическим лицам: Банку России, уполномоченным банкам (т.е. российским банкам, получившим лицензию Банка России на проведение валютных операций), а также центральным (национальным) банкам иностранных государств на основании разрешения Банка России.
Уполномоченные банки имеют право перемещать через таможенную границу российские рубли в следующих случаях:
Особый порядок перемещения валюты Российской Федерации. Такой порядок установлен в отношении памятных монет, являющихся валютой Российской Федерации. В соответствии с совместным Положением Банка России от 10.09.1993 N 02-29/32, Минфина России от 17.09.1993 N 11-05-02 и ГТК России от 20.09.1993 N 01-20/9525:
Административно - правовая ответственность предусмотрена ТК РФ.
Статья 279 "Недекларирование или недостоверное декларирование товаров и транспортных средств" ТК РФ предусматривает в качестве наказания наложение штрафа в размере от 100 до 200% стоимости валюты, с конфискацией валюты или без конфискации. (Возможность использования данной статьи ТК РФ обусловлена тем, что по таможенному законодательству валюта является разновидностью товара.)
Перемещение валюты с обманным использованием документов предполагает привлечение к ответственности по ст.278 ТК РФ: штраф в размере от 100 до 300% стоимости валюты с конфискацией валюты, являющейся непосредственным объектом правонарушения.
Штраф в размере от 100 до 300% стоимости валюты, являющейся непосредственным объектом правонарушения, налагается также за сокрытие валюты от таможенного контроля (ст.277 ТК РФ).
В соответствии со ст.238 ТК РФ при совершении одним и тем же лицом двух или более нарушений таможенных правил взыскание налагается за каждое правонарушение в отдельности без поглощения менее строгого наказания более строгим. Однако при рассмотрении дела во внимание могут приниматься различные обстоятельства, как смягчающие ответственность за нарушение таможенных правил (ст.236 ТК РФ), так и отягчающие ее (ст.237 ТК РФ).
Ответственность за незаконное перемещение валюты через таможенную границу Российской Федерации может наступить и по ст.188 УК РФ ("Контрабанда"). Это касается случаев перемещения через таможенную границу Российской Федерации валюты в крупном размере (свыше 500 МРОТ), совершенного помимо или с сокрытием от таможенного контроля, либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации, либо сопряженного с недекларированием или недостоверным декларированием. Указанное преступное деяние наказывается лишением свободы на срок до пяти лет.
